國家工商行政管理總局令
第91號(hào)
《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)國家工商行政管理總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年11月1日起施行。
局長 張茅
2017年9月30日
拍賣監(jiān)督管理辦法
（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號(hào)公布，根據(jù)2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號(hào)第一次修訂，根據(jù)2017年9月30日國家工商行政管理總局令第91號(hào)第二次修訂）
第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。
第三條 工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：
（一）依法對(duì)拍賣人進(jìn)行登記注冊(cè)；
（二）依法對(duì)拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；
（三）依法查處違法拍賣行為；
（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
本辦法所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。
第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核，取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。
第五條 拍賣人不得有下列行為：
（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
（二）利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；
（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣人的商業(yè)信譽(yù)；
（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；
（五）拍賣人及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；
（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；
（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第六條 委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買。
第七條 競(jìng)買人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；
（二）相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；
（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競(jìng)買人；
（四）其他惡意串通行為。
第八條 競(jìng)買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為：
（一）私下約定成交價(jià)；
（二）拍賣人違背委托人的保密要求向競(jìng)買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；
（三）其他惡意串通行為。
第九條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。
第十條 拍賣人不得以委托人、競(jìng)買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。
第十一條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規(guī)定處罰。
第十二條 拍賣人違反本辦法第五條第一項(xiàng)至第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的規(guī)定處罰。
第十三條 拍賣人違反本辦法第五條第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門予以警告，并可處10000元以下的罰款。
第十四條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的規(guī)定處罰。
第十五條 本辦法自2017年11月1日起施行。2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂的《拍賣監(jiān)督管理辦法》同時(shí)廢止。
《拍賣監(jiān)督管理辦法》解讀
一、修訂背景與必要性
拍賣監(jiān)管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責(zé)。國家工商局2013年頒布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》確定的拍賣監(jiān)管制度是行之有效的，對(duì)規(guī)范拍賣市場(chǎng)秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但在隨著商事制度改革的深入，實(shí)踐中出現(xiàn)了如下若干新問題�！杜馁u法》已完成修訂。為適應(yīng)商事制度改革的新要求，《拍賣法》于2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議修正，并公布施行�！掇k法》作為貫徹落實(shí)《拍賣法》的重要部門規(guī)章，也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)修改，與《拍賣法》保持一致。
二、修改主要內(nèi)容
（一）根據(jù)新《拍賣法》的修訂做出相應(yīng)調(diào)整。修訂后的《拍賣法》根據(jù)“先照后證”的有關(guān)要求進(jìn)行了調(diào)整，相應(yīng)的《拍賣監(jiān)督管理辦法》第四條改為“g設(shè)立規(guī)定拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核，取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。”第十一條規(guī)定“違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條的規(guī)定處罰。”
（二）舊有規(guī)定與《拍賣法》不相適應(yīng)的條款做出調(diào)整。《拍賣法》中對(duì)拍賣人已有明確規(guī)定，《拍賣監(jiān)督管理辦法》中對(duì)“拍賣企業(yè)”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣人，因此將《拍賣監(jiān)督管理辦法》中所有“拍賣企業(yè)”的提法修改為“拍賣人”。
（三）調(diào)整監(jiān)管對(duì)象的范圍。根據(jù)修訂后的《拍賣法》的有關(guān)精神，其調(diào)整內(nèi)容不再僅僅只是對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，而是對(duì)所有營利性拍賣活動(dòng)都進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，在此次修改中更加體現(xiàn)對(duì)營利性拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，在條款的修改上特別強(qiáng)調(diào)了“營利性”拍賣活動(dòng)，例如《拍賣監(jiān)督管理辦法》第二條、第三條的修改。
（四）適應(yīng)商事制度改革新要求的其他修改。近年來隨著體制和職責(zé)改革，商事制度改革不斷深入，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門的人員結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和工作重點(diǎn)均發(fā)生新的變換。根據(jù)新情況，在此次修訂工作中，將部分條款進(jìn)行了調(diào)整。例如刪除了原辦法第八條“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣公司應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工件”。
（五）取消備案工作。《拍賣法》中并無對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行備案的要求，備案工作無法律依據(jù)，且與國務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)等政策方向不符，所以刪除了原《拍賣監(jiān)督管理辦法》第五條、第六條。
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新辦法 |
舊辦法 |
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第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。 |
第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。 |
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第二條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。 |
第二條 拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。 |
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第三條 工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：（一）依法對(duì)拍賣人進(jìn)行登記注冊(cè)；（二）依法對(duì)拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；（三）依法查處違法拍賣行為；（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。 |
第三條 工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：（一）依法對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)；（二）依法對(duì)拍賣企業(yè)、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理； （三）依法查處違法拍賣行為；（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。 |
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第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門審核，取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。 |
第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。 |
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刪除 |
第五條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：（一）拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（二）拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；（三）主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；（四）拍賣公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期；（五）拍賣標(biāo)的清單。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競(jìng)買人名單、成交清單及拍賣現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄，送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣活動(dòng)的備案材料。 |
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刪除 |
第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。 |
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刪除 |
第七條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。 |
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刪除 |
第八條 拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。 |
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第五條 拍賣人不得有下列行為：（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；（二）利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣人的商業(yè)信譽(yù)；（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；（五）拍賣人及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。 |
第九條 拍賣企業(yè)不得有下列行為：（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；（二）利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳； （三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；（五）拍賣企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利； （七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。 |
